“汇丰首席合规官宣布辞职 承认监管失误”

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经过记者张茜从北京出发

当地时间周二上午，美国国会参议院就汇丰银行涉嫌为墨西哥毒品交易洗钱等问题举行了听证会。 在听证会上，汇丰首席合规官davidbagley宣布辞职，承认汇丰在合规监管等方面存在失误。

据外电报道，根据Bagley 2008年的笔记，墨西哥地区的反洗钱官员表示，墨西哥70%的洗钱活动是通过银行进行的。 年，美国反洗钱官员向bagley表示自己没有足够的权力。

根据美国参议院发表的证词，bagley表示自己权力有限，无法控制汇丰全球合规部门的调整。 “我没有权限、资源、支持或基础设施来确保所有这些全球子公司都遵守该集团的合规标准。 相反，最终的权力和决定在各银行的其他部门和当地管理分支机构。 ”。

此外，在旧的合规体制下，世界各地的机构都在应用伦敦总部的结构，缺乏适当的本地化，从而导致监管失效。

常设委员会主席carllevin向2007年在墨西哥工作14个月的汇丰零售银行及财富管理业务相关负责人paulthurston表示，墨西哥毒贩通过汇丰进行洗钱一事公开保密后，为什么违法活动仍在继续？ paul先生的原因是业务迅速扩大导致银行洗钱活动监控不足。 “汇丰有合规规定，要求了解顾客的质量确立和顾客档案”但是，不同企业的经理拥有相当大的自主权，而不是质量管理，鼓励新的账户和增长 「

不仅汇丰内部人士，美国货币监理局( occ )局长thomascurry也出席了周二的听证会，levin指责货币监督局容忍汇丰多年来对洗钱的监管不力，发现问题的审计师也被高层监管者反驳。

与汇丰洗钱案相比，美国监管当局持续关注了近10年。 最近，摩根大通的交易大亏和伦敦银行间借贷利率( libor )的丑闻层出不穷。 美国当局决定发表一份报告，详细阐述汇丰在这样敏感的时期如何转移墨西哥等地的资金。 该报告综合了美国司法部、财政部和曼哈顿地区检察官的调查结果。 美国司法部拒绝透露是否与汇丰进入和谈会议，但据外电报道，汇丰将为此付出10亿美元的代价与美国三方部门和解。

来源：澎湃商业网